中新经纬9月26日电 26日，吉林证监局网站发布《对于对财信证券股份有限公司长春东南湖正途证券买卖部选拔出具警示函监管步调的决定》(下称《警示函》)。

　　据《警示函》，经查，吉林证监局发现财信证券股份有限公司(下称“财信证券”)长春东南湖正途证券买卖部存在以下问题：

　　一是未有用落实从业东说念主员投资活动科罚条件。违背了《证券基金盘算推算机构董事、监事、高等科罚东说念主员及从业东说念主员监督科罚见识》(证监会令第195号)第四十五条的礼貌。

　　二是未有用奉行账户使用实名制、符合性科罚、相称交游科罚等责任。违背了《证券经纪业务科罚见识》(证监会令第204号)第二十五条第一款的礼貌。

　　三是在个别基金居品的销售经过中，未以权贵、明晰的款式向投资东说念主揭示风险。违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督科罚见识》(证监会令第175号)第十七条第二款的礼貌。

　　把柄《证券基金盘算推算机构董事、监事、高等科罚东说念主员及从业东说念主员监督科罚见识》第五十一条第一款、《证券经纪业务科罚见识》第四十三条和《公开召募证券投资基金销售机构监督科罚见识》第五十三条的礼貌，吉林证监局决定对财信证券长春东南湖正途证券买卖部选拔出具警示函的监督科罚步调。

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